Compliance y Anticorrupción
Wolfenson Abogados otorga una asesoría corporativa especializada en el Compliance normativo y modelos de prevención del delito.
En particular, nuestro estudio jurídico pone foco en la la asesoría de clientes locales e internacionales, como aliados de corporaciones, instituciones financieras y compañías locales en las más diversas materias jurídicas. En ese contexto, entregamos asesoría relacionada con el diseño, implementación y monitoreo de políticas y procedimientos internos en relación con el cumplimiento corporativo de los requisitos legales y regulatorios aplicables a las actividades comerciales, disminuyendo los riesgos de toda operación.
Además, proporcionamos asesoramiento en autoevaluación de las empresas sujetas a la supervisión de la Comisión para el Mercado Financiero sobre gobierno corporativo, gestión de riesgos y prácticas anticorrupción.
Los problemas de Cumplimiento que abarca nuestra práctica incluyen asesoría legal en la gestión de riesgos, modelos de prevención del delito y la búsqueda del cumplimiento de las normativas vigentes. Con foco en la asesoría legal especializada en materia penal corporativa.
A continuación se presentamos una breve guía legal para brindarle orientación sobre Compliance y Anticorrupción:
¿Qué es el Compliance?
Compliance (o cumplimiento) se define como la función independiente que identifica, asesora, alerta, monitorea y reporta a la empresa sobre riesgos y posibles sanciones, como pérdidas financieras e inclusive reputacionales que se producen al incumplir la lesgilación, código éticos y otros estándares.
En síntesis, el Compliance corresponde a aquella asesoría que permite a las firmas e instituciones, detectar y gestionar los riesgos por incumplimientos, mitigar las sanciones y pérdidas monetarias y reputacionales, las cuales siempre se encuentran íntimamente ligadas.
¿Donde esta regulada la normativa que da origen al Compliance en Chile?
En cuanto a la normativa que da origen al Compliance, ésta posee diversas fuentes, entre ellas la propia ley; como la que establece responsabilidad penal de las personas jurídicas (Ley 20.393) o la que regula el lavado de activos o la libre competencia; de normas emitidas por supervisores como las Superintendencias; de códigos de buenas prácticas promovidos por asociaciones de la industria; o códigos internos de conducta de la misma empresa. De esta manera el Compliance se ha convertido en pieza elemental en el mundo de los negocios de la actualidad.
¿Cómo implementar un programa de Compliance en una empresa en Chile?
La fórmula para diseñar un programa de compliance efectivo, consiste en primer lugar identificar las medidas exactas de la empresa, al igual que un sastre al diseñar una prenda personalizada a la medida del cliente, será importante identificar los riesgos específicos y luego diseñar e implementar diversos controles asociados a los riesgos más relevantes de la empresa e industria en cuestión. Enseguida, será relevante, el monitoreo constante y permanente del sistema o modelo de prevención para evaluar las diversas situaciones que constituyan riesgos, y la eficacia de los controles diseñados e implementados y resolver las dificultades que se vayan presentando. Una de las mejores opciones en este aspecto, versa sobre la obtención de un modelo de prevención del delito o programa de compliance. Wolfenson posee experiencia en el diseño y evaluación de programas de compliance y modelos de prevención del delito, hechos a la medida de los intereses y características nuestros clientes.
¿Cuáles son los estándares en Compliance en Chile?
El estándar conlleva el diseño, implementación, auditoría y mejora del sistema de cumplimiento de la empresa. La norma ISO 19600 de sistemas de gestión de compliance establece el clásico modelo denominado PDCA: Plan, Do, Check, Act. (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar). Es por esta razón que, un sistema de compliance no se agota en su diseño, planificación e implementación, se trata más bien de un proceso continuo y permanente. Wolfenson Abogados tiene como objetivo, entonces, no en evitar la multa o la sanción, sino más bien en agotar todos los medios de prevención ante un evento riesgoso que pudiera afectar a la empresa de manera económica y también en cuanto a su reputación.
¿Cuál es la Importancia y Funcionamiento del Compliance?
En la era actual de negocios globalizados, la gestión integral de riesgos y la adhesión a estándares éticos y legales se han convertido en elementos cruciales para el éxito y la sostenibilidad de las organizaciones. Dentro de este contexto, el concepto de Compliance, o cumplimiento normativo, emerge como un pilar esencial que va más allá de una mera formalidad legal. En este análisis detallado, exploraremos a fondo la naturaleza del Compliance, sus componentes clave y su impacto en el entorno empresarial.
¿Cuál es la Definición y Alcance del Compliance?
En palabras de los abogados corporativos de Wolfenson en Santiago de Chile, el Compliance se puede entender como una función estratégica que abarca la identificación, asesoramiento, alerta, monitoreo y reporte de los riesgos asociados con la inobservancia de leyes, regulaciones, códigos de conducta y estándares de buenas prácticas. ¿Cuál es el alcance real de esta función en una empresa? ¿Cómo afecta a diferentes áreas y niveles jerárquicos? Lo veremos a continuación.
¿Cómo ha sido la evolución del Compliance?
Para comprender completamente el Compliance, nos parece como estudio de abogados que, es crucial explorar su evolución a lo largo del tiempo y cómo ha sido moldeado por eventos históricos y cambios en la percepción empresarial y social.
La evolución del término ha llevado a preferir la denominación "cumplimiento normativo", reconociendo que va más allá de las sanciones penales, abarcando cualquier tipo de incumplimiento legal, regulatorio e incluso normas autoimpuestas por la empresa o sectores específicos. Este enfoque ampliado destaca la importancia de una función de Compliance integral que no solo reacciona ante incumplimientos, sino que también promueve activamente una cultura de cumplimiento arraigada en la organización.
Es crucial destacar que Compliance no debe confundirse con asesoría jurídica. Mientras que la asesoría jurídica se centra principalmente en el cumplimiento de la ley, Compliance abarca una gama más amplia de normativas internas, códigos de conducta, autorregulación gremial, acuerdos de niveles de servicio y estándares internacionales voluntarios. La función de Compliance se distingue por ser independiente, preventiva y asociada a la gestión proactiva de riesgos, en contraste con la asesoría jurídica, que suele centrarse en aspectos contractuales y contenciosos.
¿Cuáles son los Componentes Esenciales del Programa de Compliance?
Un programa de Compliance efectivo se compone de diversos elementos interrelacionados que trabajan en conjunto para garantizar la adhesión a normativas y estándares. Estos componentes incluyen la identificación de normativas y riesgos, el desarrollo de políticas y procedimientos, la implementación de controles internos, el monitoreo continuo y la capacitación del personal.
El diseño de un programa de Compliance implica una evaluación profunda de riesgos específicos y la implementación de controles precisos para mitigarlos. La certificación del programa por terceros externos se ha vuelto esencial para evaluar su eficacia y detectar posibles brechas y áreas de mejora. Esta validación externa fortalece la confianza en el programa y garantiza una gestión efectiva de los riesgos, contribuyendo a la estabilidad y sostenibilidad a largo plazo de la organización. Este programa con sus características esenciales es diseñado por nuestro Estudio Jurídico en Santiago.
¿Cuáles son las Normativas y Fuentes del Compliance?
El Compliance se nutre de diversas fuentes, que van desde la legislación vigente hasta normas internas y códigos de buenas prácticas. Para los abogados de Wolfenson, las fuentes normativas asociadas a Compliance provienen de diversas áreas, incluyendo la legislación vigente, normativas emitidas por supervisores, códigos de buenas prácticas de la industria y normas internas de la empresa. Este amplio espectro revela que Compliance no se limita únicamente al ámbito legal; abarca estándares éticos y de integridad corporativa, convirtiéndose en un pilar fundamental para las buenas prácticas empresariales y la construcción de una reputación sólida. Un programa de Compliance sólido no solo protege a la organización de sanciones legales, sino que también tiene un impacto significativo en la reputación empresarial y la confianza del consumidor.
¿Normas y Estándares Internacionales en Compliance?
La norma ISO 19600 es una referencia clave en el ámbito del Compliance, pero existen otras normas y estándares que también desempeñan un papel importante.
Ir más allá de un enfoque meramente técnico, la construcción de una cultura de Compliance implica la interiorización de valores éticos y de cumplimiento en toda la organización.
Las fuentes normativas asociadas a Compliance provienen de diversas áreas, incluyendo la legislación vigente, normativas emitidas por supervisores, códigos de buenas prácticas de la industria y normas internas de la empresa. Este amplio espectro revela que Compliance no se limita únicamente al ámbito legal; abarca estándares éticos y de integridad corporativa, convirtiéndose en un pilar fundamental para las buenas prácticas empresariales y la construcción de una reputación sólida.
Medición del Éxito del Programa de Compliance
La medición del éxito del programa de Compliance es esencial para evaluar su efectividad a largo plazo. ¿Qué métricas y KPIs son más relevantes? ¿Cómo se integran estas mediciones en un proceso de mejora continua?
Esta medición, requiere métricas, indicadores y cuadros de mando que permitan la toma de decisiones informadas. Un sistema de medición adecuado no solo evalúa la conformidad con la normativa, sino que también contribuye a la gestión y mejora continua del programa, asegurando su adaptación a un entorno empresarial dinámico y en constante evolución.
Conclusiones y Reflexiones Finales
En resumen y en opinión de nuestros abogados de Wolfenson, Compliance representa una función integral y especializada que va más allá de la mera conformidad con la ley. Es esencial para la gestión efectiva de riesgos, preservación de la reputación y la integridad de las instituciones en un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado. Su papel abarca desde la identificación y evaluación de riesgos hasta la implementación de controles y la promoción de una cultura de cumplimiento arraigada en la organización, contribuyendo a la construcción de una empresa sostenible y resiliente.
Enlaces de interés sobre el Compliance y Modelos de Prevención del Delito:
1.- Código Penal
3.- BCN - Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (Ley 20.393)
Wolfenson Abogados. Estudio Jurídico Chile.
Si necesita mayor información y asesoría jurídica respecto al compliance y anticorrupción, le invitamos a ponerse en contacto con nuestros abogados en Santiago. Estamos ubicados en Av. El Golf 40, Piso 12, comuna de Las Condes, Santiago de Chile.